風(fēng)險(xiǎn)管理理念：為有效防范和管理投資風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)股東合法權(quán)益和保護(hù)資產(chǎn)委托人利益；公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法遵循風(fēng)險(xiǎn)控制第一、全面控制、獨(dú)立監(jiān)督、相互制約的原則，明確全部投資業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，進(jìn)行全過(guò)程控制。
       公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，對(duì)公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)，是公司投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的最高管理機(jī)構(gòu)，成員由個(gè)別投資經(jīng)理和非投研的部門(mén)經(jīng)理組成。

公司關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)包括：違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括交易方式風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)關(guān)注違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)。違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致公司品牌瞬間瓦解，被一票否決，應(yīng)堅(jiān)決給予規(guī)避。決策風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致產(chǎn)品業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑，造成公司經(jīng)濟(jì)、信譽(yù)嚴(yán)重受損。
        針對(duì)資產(chǎn)管理現(xiàn)狀的防范措施有以下幾點(diǎn)
       （1）、堅(jiān)持投資獨(dú)立、做事和諧的公司核心價(jià)值觀。即時(shí)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，樹(shù)立員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，保持與監(jiān)管部門(mén)的及時(shí)溝通，在合規(guī)的前提下獲取陽(yáng)光收益。
       （2）、在制定投資業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施運(yùn)用優(yōu)化組合投資和技術(shù)性對(duì)沖保值等手段解決公司在一定時(shí)期內(nèi)的投資組合防止單一性投資可能帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
       （3）、對(duì)投資部門(mén)實(shí)行授權(quán)制度其工作對(duì)投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)行項(xiàng)目決策、資金運(yùn)用、實(shí)際操作、風(fēng)險(xiǎn)限額控制的嚴(yán)格約束與分離制度。
       （4）、建立完善、有效的激勵(lì)機(jī)制和管理措施提高投資部門(mén)組成人員的積極性與創(chuàng)造性杜絕來(lái)自非市場(chǎng)因素的人為風(fēng)險(xiǎn)。
       （5）、建立有效的市場(chǎng)反饋體制和靈活、迅速、程序化的分層決策機(jī)制決策由上至下貫徹實(shí)施意見(jiàn)由下至上反饋匯報(bào)。
       （6）、堅(jiān)決執(zhí)行止盈、止損制度